Organizações de auto- regulação; NYSE American LLC; Notificação de apresentação e eficácia imediata da alteração proposta de regra para estabelecer

Registro Federal, Volume 89 Edição 171 (Quarta-feira, setembro 4, 2024 ). [Volume do Registo Federal 89, Número 171 (Quarta-feira, setembro 4, 2024 )] [Notificações] [Páginas 72055 - 72078 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2024 - 19757 ] -----------------------------------------------------------------------. COMISIÃO DE VALORES E DE CAMBIO.

[Lançar o n.o de arquivo 34 - 100844; Arquivo No. SR- NYSEAMER- 2024 - 50 ] Organizações de auto- regulação; NYSE American LLC; Notificação de apresentação e eficácia imediata da alteração proposta de regra para estabelecer taxas para os membros da indústria relacionadas com custos razoavelmente presupuestados do plano do sistema de mercado nacional que governa a trilha de auditoria consolidada para o período a partir de julho 16, 2024 Até dezembro 31, 2024.

Agosto 28, 2024. De acordo com a Seção 19 (b) 1 ) sob a Lei de Mudança de Valores de 1934 (o ``Ato'') \ 1 \ e Regras 19 b- 4 abaixo,\ 2 \ é por isso dado aviso que em agosto 16, 2024, NYSE American LLC (`NYSE American'' ou o ``Exchange'') arquivado na Comissão de Valores Mobiliários e de Exchange (a ``Comissão'') a mudança de regra proposta como descrita nos Itens I e II abaixo, que os Itens foram preparados pela organização autorreguladora. A Comissão está publicando este aviso para solicitar comentários sobre a mudança de regra proposta de pessoas interessadas. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- \ 1 \ 15 U.S.C. 78 s( b)( ) 1 ). \ 2 \ 17 CFR 240.19 b- 4. ---------------------------------------------------------------------------.

Eu. Declaração da organização autorreguladora sobre os termos de substância da alteração da regra proposta A Bolsa propõe alterar a Lista de Preços das Equidades Americanas de NYSE (``Listina de Preços das Equidades'') e a Lista de Taxas de Opções Americanas de NYSE (``Schedular de Taxas de Opções'') para estabelecer taxas para os Membros da Indústria \ 3 \ relacionado com custos razoavelmente presupuestados do CAT do Plano do Sistema de Mercado Nacional que governa a Trilha de Auditoria Consolidada (o "Plano NMS" ou "Plano") para o período a partir de julho 16, 2024 até dezembro 31, 2024. Estas taxas seriam pagas ao Consolidated Audit Trail, LLC (``CAT LLC'' ou a ``Empresa'') e seriam referidas como Taxa CAT 2024 - 1, e seria descrita em uma seção da Lista de Preços de Equidades e do Programa de Taxas de Opções intitulado ``Comissões de Financiamento Consolidada da Trilha de Auditoria'''. 2024 - 1 seria $ 0.000035 por compartilhamento equivalente executado. Os corretores de execução do CAT receberão a primeira factura mensal para a taxa do CAT 2024 - 1 em.

Outubro 2024 calculado com base nas suas transações como corretores executantes CAT para o comprador (``CEBB'') e/ou corretores executantes CAT para o vendedor (``CEBS'') em setembro 2024. A mudança de regra proposta está disponível no site do Bolsa em www.nyse.com, no escritório principal do Bolsa e na Sala de Referência Pública da Comissão. -------------------------------------------------------------------------------------------- \ 3 \ Um ``Membro da Indústria'' é definido como ``um membro de uma bolsa nacional de valores mobiliários ou de uma associação nacional de valores mobiliários''. Veja NYSE American Rule 6810 (u). Veja também a Seção 1.1 do Plano CAT NMS. A menos que especificado em contrário, os termos mayúsculados usados neste arquivo de regra são definidos como definido no Plano CAT NMS e/ ou na Regra de Conformidade do CAT. Ver regra americana de NYSE 6810. ---------------------------------------------------------------------------.

II. Declaração da organização autorreguladora sobre o propósito e a base legal para a alteração da regra proposta Em seu arquivo com a Comissão, a organização autorreguladora incluiu declarações sobre o propósito e a base para a mudança de regra proposta e discutiu quaisquer comentários que recebeu sobre a mudança de regra proposta. O texto dessas instruções pode ser examinado nos locais especificados no Item IV abaixo. O intercâmbio preparou resumos, definidos nas seções A, B e C abaixo, das partes mais significativas de tais instruções.

A. Declaração da organização autorreguladora sobre o propósito e a base legal para a alteração da regra proposta.

1. Propósito em Julho 11, 2012, a Comissão adotou a Regra 613 do Regulamento NMS, que exigia que as organizações autorreguladoras (``SROs'') submetêssem um plano de sistema nacional de mercado (``NMS'') para criar, implementar e manter uma trilha de auditoria consolidada que capturaria informações de eventos do cliente e encomendaria pedidos em títulos NMS em todos os mercados, desde o momento do início da ordem até o encaminhamento, cancelamento, modificação ou execução.\ 4 \ Em Novembro 15, 2016, a Comissão aprovou o Plano CAT NMS.\ 5 \ Sob o Plano CAT NMS, o Comitê de Operação tem a discrição de estabelecer o financiamento para o CAT LLC para operar o CAT, incluindo estabelecer taxas para os membros da indústria a serem avaliados pelo CAT LLC que seria implementado em nome do CAT LLC pelos Participantes.\ 6 \ O Comitê de Operações adotou um modelo de financiamento revisto para financiar o CAT (``Modelo de Financiamento CAT''). Em setembro 6, 2023, a Comissão aprovou o Modelo de Financiamento do CAT após concluir que o modelo era razoável e que satisfaz os requisitos da Seção 11 A da Lei e Regra de Troca 608 em seguida.\ 7 \ ---------------------------------------------------------------------------.

\ 4 \ Lei de Troca de Valores Rel. Não. 67457 (Julho) 18, 2012 ), 77 FR 45722 (Ago. 1, 2012 ). \ 5 \ Lei de Troca de Valores Rel. Não. 79318 (Nov. 15, 2016 ), 81 FR 84696 (Nov. 23, 2016 ) (``Ordem de aprovação do plano NMS''). \ 6 Seção \ 11.1 (b) do Plano CAT NMS. \ 7 \ Lei de Troca de Valores Rel. Não. 98290 (Sete. 6, 2023 ), 88 FR 62628 (Sete. 12, 2023 ) (``Ordem de aprovação do modelo de financiamento CAT'').

O Modelo de Financiamento do CAT fornece um quadro para a recuperação dos custos para criar, desenvolver e manter o CAT, incluindo um método para a atribuição de custos para financiar o CAT entre os Participantes e os Membros da Indústria. O Modelo de Financiamento do CAT estabelece duas categorias de taxas: ( 1 ) Taxas de CAT avaliadas b.